法治營(yíng)商環(huán)境下，對(duì)民營(yíng)企業(yè)要厚愛(ài)但不能溺愛(ài)，既要從寬也要嚴(yán)管。作為民企“老娘舅”的檢察機(jī)關(guān)和作為民企“娘家人”的工商聯(lián)，為此肩負(fù)著做好服務(wù)保障企業(yè)發(fā)展這“后半篇”文章的使命。

近期，熱播劇《掃黑風(fēng)暴》爆紅，究其原因，更多得益于它取材的現(xiàn)實(shí)性、典型性，其原型包括了孫小果案、操場(chǎng)埋尸案、湖南文烈宏涉黑案、海南黃鴻發(fā)案等，把這些轟動(dòng)全國(guó)的大案用影視藝術(shù)手法表現(xiàn)出來(lái)，具有極其強(qiáng)烈的沖擊力。最終，劇情以“掃黑”行動(dòng)成功而大快人心，值得注意的是，因?yàn)樗囆g(shù)創(chuàng)作的需要，這部片子也為觀眾留下了些許懸念。比如，劇中的涉案民企新帥集團(tuán)該何去何從？當(dāng)我們把視線拉回現(xiàn)實(shí)，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，這是一個(gè)共性的問(wèn)題。如何通過(guò)法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)防患未然、亡羊補(bǔ)牢，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的這個(gè)時(shí)代命題任重道遠(yuǎn)。

9月3日，第三屆民營(yíng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會(huì)在京舉行，峰會(huì)由全國(guó)工商聯(lián)主辦，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部支持。最高人民法院黨組書(shū)記、院長(zhǎng)周強(qiáng)，最高人民檢察院黨組書(shū)記、檢察長(zhǎng)張軍，全國(guó)政協(xié)副主席、全國(guó)工商聯(lián)主席高云龍，公安部黨委委員、副部長(zhǎng)陳思源，司法部黨組成員、副部長(zhǎng)熊選國(guó)作主旨演講。中央統(tǒng)戰(zhàn)部副部長(zhǎng)，全國(guó)工商聯(lián)黨組書(shū)記、常務(wù)副主席徐樂(lè)江主持峰會(huì)。

此次峰會(huì)規(guī)格之高，異于往年，大開(kāi)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)“十四五”開(kāi)新局謀大事的新氣象。

作為民營(yíng)企業(yè)的“娘家人”，高云龍?jiān)跁?huì)上表示，廣大民營(yíng)企業(yè)是國(guó)家治理體系的有機(jī)組成部分，是社會(huì)治理共同體的重要組成力量。民營(yíng)企業(yè)家要始終牢記黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國(guó)特色社會(huì)主義法治之魂，依法加強(qiáng)企業(yè)治理。要始終堅(jiān)持社會(huì)主義核心價(jià)值觀，努力推進(jìn)以德治理。要聚焦推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，攜手參與社會(huì)治理。

此次峰會(huì)上，推進(jìn)企業(yè)合規(guī)發(fā)展之聲尤為響亮，傳遞出這樣的共識(shí):一方面，法治為民企健康發(fā)展護(hù)航，另一方面，民營(yíng)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

什么是合規(guī)？

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)在要素,是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠創(chuàng)造中國(guó)奇跡,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)功不可沒(méi)。

每年的全國(guó)兩會(huì)上，全國(guó)人大代表、政協(xié)委員都會(huì)在促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“兩個(gè)健康”方面提出議案和提案。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年兩會(huì)期間，76名全國(guó)人大代表、11名全國(guó)政協(xié)委員圍繞企業(yè)合規(guī)問(wèn)題提出議案提案，從不同角度呼吁檢察機(jī)關(guān)依法履職，助力建立完善我國(guó)企業(yè)合規(guī)制度。會(huì)后，全國(guó)人大常委會(huì)將“平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)”列為今年兩會(huì)重點(diǎn)督辦建議，交由最高人民檢察院主辦。

那么，什么是企業(yè)合規(guī)？

如果不是攤上了“事兒”，一般的企業(yè)對(duì)此知之甚少。

峰會(huì)上，最高人民檢察院黨組書(shū)記、檢察長(zhǎng)張軍在主旨演講時(shí)這樣解讀：檢察機(jī)關(guān)在落實(shí)“少捕慎訴慎押”刑事司法政策的同時(shí)，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改，既促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，也警示潛在缺乏規(guī)制約束的企業(yè)遵紀(jì)守法發(fā)展，營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境。

2020年初，最高檢提出“依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的就提出適用緩刑建議”的檢察政策。 2020年3月，最高人民檢察院部署開(kāi)展首批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作。最高檢在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院，試點(diǎn)開(kāi)展“企業(yè)犯罪相對(duì)不訴適用機(jī)制改革”——檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件，在依法落實(shí)“少捕慎訴慎押”檢察政策的同時(shí)，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪。

2021年3月，最高檢擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，在北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東10個(gè)省份開(kāi)展為期1年的第二期試點(diǎn)工作。

“第二批試點(diǎn)重要特點(diǎn)之一，就是對(duì)案件范圍進(jìn)行了擴(kuò)大，不僅包括相對(duì)輕微犯罪，也包括重罪。對(duì)于重罪，檢察機(jī)關(guān)雖然無(wú)法作不起訴決定，但是可以提出相對(duì)輕緩的量刑建議，這也是一種企業(yè)合規(guī)刑事激勵(lì)措施?！弊罡邫z法律政策研究室主任高景峰介紹，目前，10個(gè)省級(jí)院共選取確定27個(gè)市級(jí)院165個(gè)基層院作為試點(diǎn)院開(kāi)展改革，各項(xiàng)相關(guān)工作正在穩(wěn)步推進(jìn)。

據(jù)峰會(huì)披露，今年上半年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)對(duì)非國(guó)有公司企事業(yè)單位人員涉嫌犯罪不捕率、不訴率，分別高于總體刑事犯罪8.5個(gè)百分點(diǎn)、9.7個(gè)百分點(diǎn)。截至8月25日，第二批試點(diǎn)工作共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件206件。

以案說(shuō)“合規(guī)”勝過(guò)一沓文件

如果企業(yè)真攤上了“事兒”，有一種可能性或可挽救，那就是企業(yè)合規(guī)整改。

如果整改成功，企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展就有了保障；如果整改不到位，涉案企業(yè)就不得不接受法治雷霆制裁。最高人民檢察院檢察委員會(huì)委員、第四檢察廳廳長(zhǎng)鄭新儉表示，涉案企業(yè)如果整改不到位，檢察機(jī)關(guān)要提出從重處罰的量刑建議，今后再犯的要依法嚴(yán)懲，形成威懾和警示。

最高檢有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，這一檢察政策不是對(duì)民企“法外開(kāi)恩”，也不會(huì)造成新的“不平等”，更不是“一寬了之”。因?yàn)椋湔嬲淖谥际菫榱舜偈股姘钙髽I(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，同時(shí)也警示潛在的違法違規(guī)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)。

以案說(shuō)法，勝過(guò)一沓文件。

在浙江寧波，檢察機(jī)關(guān)決定對(duì)一家涉嫌走私普通貨物罪的某供應(yīng)鏈公司啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)。該案中，選任組成的第三方組織要求涉案企業(yè)提交合規(guī)計(jì)劃，并明確合規(guī)計(jì)劃的承諾完成時(shí)間。

按照要求，涉案企業(yè)將6個(gè)月的考察期分為兩個(gè)階段。前2個(gè)月，專門(mén)針對(duì)公司業(yè)務(wù)審批、財(cái)務(wù)管理等方面建章立制，聘請(qǐng)律師對(duì)相關(guān)外貿(mào)業(yè)務(wù)，尤其對(duì)可能存在走私犯罪風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。為了彌補(bǔ)制度不健全、風(fēng)險(xiǎn)防控措施不到位的漏洞，該公司專門(mén)創(chuàng)設(shè)了風(fēng)控部門(mén)，招錄法務(wù)專員，聘請(qǐng)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)律師為合規(guī)專員。合規(guī)專員擁有對(duì)商業(yè)活動(dòng)的一票否決權(quán)。在后4個(gè)月，涉案公司根據(jù)進(jìn)出口貿(mào)易的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確業(yè)務(wù)部門(mén)為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主體，對(duì)報(bào)關(guān)流程、報(bào)關(guān)單證等對(duì)照海關(guān)法、《進(jìn)出口條例》等相關(guān)法律規(guī)定制定經(jīng)營(yíng)方案，最終由風(fēng)控部門(mén)進(jìn)行法律分析，避免違法違規(guī)。

合規(guī)考察期屆滿后，第三方組織制作合規(guī)報(bào)告連同其他合規(guī)材料一并提交給檢察機(jī)關(guān)，作為檢察機(jī)關(guān)依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強(qiáng)制措施等決定，提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見(jiàn)的重要參考。涉案企業(yè)通過(guò)了合規(guī)考察，為充分評(píng)估合規(guī)建設(shè)成效，檢察機(jī)關(guān)又召開(kāi)了公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。最后，結(jié)合公開(kāi)聽(tīng)證的情況，檢察院機(jī)關(guān)對(duì)涉案公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員作出相對(duì)不起訴決定。

寧波市人民檢察院第三檢察部副主任陳鹿林特別提到了其中一個(gè)小插曲：“當(dāng)時(shí)，他們來(lái)了一筆業(yè)務(wù)，但是不符合他們制定的合規(guī)整改制度，他們拒絕了，避免了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

做實(shí)做細(xì)頂層設(shè)計(jì)

涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)涉及司法、執(zhí)法、行業(yè)監(jiān)管等多方面、多領(lǐng)域，如何確保合規(guī)承諾落實(shí)落地？最高檢認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)既不能脫離檢察職能，也不應(yīng)替代企業(yè)內(nèi)部法律顧問(wèn)，必須協(xié)同有關(guān)方面聯(lián)合建立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制（下稱“第三方機(jī)制”），共同推動(dòng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)最佳司法辦案效果。

今年2月至6月，最高檢歷時(shí)4個(gè)月完成《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）的起草工作，并于6月初聯(lián)合全國(guó)工商聯(lián)等8部門(mén)正式印發(fā)了《指導(dǎo)意見(jiàn)》。

文件探索建立了“檢察主導(dǎo)、各方參與、客觀中立、強(qiáng)化監(jiān)督”的第三方機(jī)制模式。高景峰分析認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)、工商聯(lián)牽頭組建第三方機(jī)制管委會(huì)，承擔(dān)對(duì)第三方機(jī)制的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等職責(zé)，避免檢察機(jī)關(guān)既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員；第三方組織一經(jīng)組建，對(duì)企業(yè)合規(guī)的檢查、評(píng)估和考核是相對(duì)客觀中立的；通過(guò)建立巡回檢查、第三方組織組成人員回避等制度，可有效防止和避免“虛假整改”“合規(guī)腐敗”等問(wèn)題，最大限度消除第三方機(jī)制可能產(chǎn)生的尋租空間。

對(duì)此，人大代表、政協(xié)委員感受如何？

7月，全國(guó)人大代表、北京乾坤（烏魯木齊）律師事務(wù)所律師法蒂瑪給最高檢寫(xiě)了反饋信，寫(xiě)信的緣由是因?yàn)榻衲耆珖?guó)兩會(huì)期間，她聯(lián)合31名全國(guó)人大代表，以新疆代表團(tuán)的名義提交了《關(guān)于確立企業(yè)犯罪附條件不起訴制度的議案》。她高興地表示：“《指導(dǎo)意見(jiàn)》吸收了國(guó)外以及2018年以來(lái)國(guó)內(nèi)刑事法學(xué)界的最新成果，把中國(guó)企業(yè)合規(guī)刑事激勵(lì)機(jī)制這個(gè)最關(guān)鍵的短板補(bǔ)上了。”

全國(guó)政協(xié)委員、富通集團(tuán)董事長(zhǎng)王建沂在3日的峰會(huì)上表示，廣大民營(yíng)企業(yè)家迎來(lái)了良好的法治環(huán)境，要遵紀(jì)守法，爭(zhēng)做法治民企的建設(shè)者；依法治企，爭(zhēng)做法治營(yíng)商環(huán)境的參與者；扛起責(zé)任，爭(zhēng)做共同富裕的推進(jìn)者。

全國(guó)政協(xié)委員、全聯(lián)科技裝備業(yè)商會(huì)會(huì)長(zhǎng)、研祥高科技控股集團(tuán)董事局主席陳志列在峰會(huì)發(fā)言中談到，任何企業(yè)都要遵守法律、接受監(jiān)管，守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，用文明的手段管理和推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。

峰會(huì)當(dāng)天上午，最高人民檢察院、司法部、財(cái)政部、生態(tài)環(huán)境部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)貿(mào)促會(huì)等9部門(mén)負(fù)責(zé)人按下啟動(dòng)鍵，宣告涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)正式成立。當(dāng)日下午，管理委員會(huì)第一次聯(lián)席會(huì)議在全國(guó)工商聯(lián)召開(kāi)，標(biāo)志著第三方評(píng)估機(jī)制邁開(kāi)了實(shí)質(zhì)性的一步。

“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境”“在合法合規(guī)中提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力”。只有持續(xù)推進(jìn)法治營(yíng)商環(huán)境和法治民企建設(shè)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“兩個(gè)健康”才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。